Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового icon

Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового



НазваПрограма для працівників, відповідальних за проведення фінансового
Дата конвертації28.12.2012
Розмір30.66 Kb.
ТипПрограма
джерело

Типова навчальна Програма

для працівників, відповідальних за проведення фінансового
моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює
Державний комітет фінансового моніторингу України



Розділ І. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

Тема 1. Рекомендації FATF. Конвенції ООН. Конвенції Ради Європи. Резолюції Ради Безпеки ООН. Директива Європейського Парламенту та Ради 2005/60/ЄС від 26 жовтня 2005 року про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму. Загальні принципи міжнародного співробітництва.


^ Розділ II. Національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму». Система та суб’єкти фінансового моніторингу.

Тема 2. Огляд нормативно-правових актів, направлених на реалізацію вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»


^ Розділ ІІІ. Організація проведення фінансового моніторингу (нормативно-правове забезпечення та практичні аспекти).

Тема 1. Призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, його права та обов’язки. Порядок взяття на облік у Держфінмоніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Тема 2. Встановлення правил та розробка програм проведення фінансового моніторингу.

Тема 3. Порядок здійснення ідентифікації клієнтів, які проводять фінансові операції, та вивчення їх фінансової діяльності. Порядок зберігання документів щодо ідентифікації осіб, які є учасниками фінансових операцій, та документації про здійснення фінансових операцій. Забезпечення дотримання конфіденційності інформації.

Тема 4. Вжиття суб’єктами первинного фінансового моніторингу застережних заходів щодо клієнтів, діяльність яких свідчить про підвищений ризик проведення ними фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму. Порядок та випадки відмови від встановлення ділових відносин з клієнтами або проведення фінансової операції.

Тема 5. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, в тому числі тих, що можуть бути пов’язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій та організацій або осіб, до яких застосовані міжнародні санкції.

Тема 6. Порядок виявлення осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції. Порядок зупинення фінансових операцій. Порядок відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу.

Тема 7. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції. Форми обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу. Формування коду виду фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу. Порядок виправлення помилок в повідомленні про фінансову операцію.


Розділ ІV. Відповідальність за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

Тема 1. Відповідальність за порушення вимог законодавства про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму. Порядок проведення Держфінмоніторингом перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та інших нормативно-правових актів. Порядок застосування заходів впливу до порушників законодавства про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.


Розділ V. Типології відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму

Тема 1. Типології відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.


Іспит.

Всього - 72 години



Схожі:

Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconДля практичного використання інформаційні матеріали і методичні рекомендації з питань розвитку позашкільної освіти та організації навчально-виховного процесу у позашкільних навчальних закладах у 2012-2013 навчальному році
Просимо довести зміст листа до відома керівників та педагогічних працівників позашкільних навчальних закладів, працівників місцевих...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconІнструкці я №107 від 20. 10. 94 м. Київ Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 13 березня 1995 р за n 60/596
Типова інструкція для осіб, відповідальних за безпечне проведення робіт з переміщенням вантажів кранами (нпаоп 00. 0 06-94)
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconНаказ № Про проведення атестації педагогічних працівників закладів освіти міста у 2011/2012 н р
...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconНаказ № Про створення атестаційної комісії для проведення атестації педагогічних працівників у 2011/2012 н р
Одеської міської ради (для підпорядкованих знз), відповідних наказів відділів освіти райадміністрацій, з метою стимулювання цілеспрямованого...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconПрофспілка працівників освіти І науки України Донецька обласна організація профспілки працівників освіти І науки України обласний комітет
Недостатність фінансового забезпечення освітньої галузі в 2012році призвела до того, що до кінця року не вистачає коштів на виплату...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconСклад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками
Для інформаційної взаємодії між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (їх відокремленими підрозділами), які не є банками...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconПоложення про атестацію педагогічних працівників, наказ Міністерства освіти і науки України №930 від 06. 10. 2010 р. № Назва заходу Термін проведення Виконавець
Заходи щодо проведення атестації педагогічних працівників закладів освіти міста у 2011/2012 н р
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconМетодичні рекомендації суб’єктам первинного фінансового моніторингу небанківським установам щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу
Метою Методичних рекомендацій є надання суб’єктам первинного фінансового моніторингу практичної допомоги у поданні належним чином...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconПравила прийому до Вінницького обласного інституту післядипломної освіти педагогічних працівників у 2013 році
Ці правила регламентують порядок організації та проведення прийому на навчання для перепідготовки спеціалістів у у Вінницькому обласному...
Програма для працівників, відповідальних за проведення фінансового iconПрограма підготовки фахівців, які здійснюють навчання медичних працівників методам проведення щозмінного передрейсового та післярейсового медичних оглядів водіїв транспортних засобів
Викладання та подання матеріалу з організації та проведення щозмінного передрейсового та післярейсового медичних оглядів водіїв транспортних...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©razom.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи